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Ministério da Justiça e Cidadania - MJC
Conselho Administrativo de Defesa Econômica - CADE

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Termo de Compromisso de Cessação - TCC

 

O CONSELHO ADMINISTRATIVO DE DEFESA ECONÔMICA (“CADE”), neste ato representado por seu Presidente interino, Gilvandro Vasconcelos Coelho de Araújo, conforme disposto no artigo 10, inciso VII, da Lei nº 12.529, de 30 de novembro de 2011, em cumprimento à decisão plenária exarada na 97ª Sessão Ordinária, realizada em 18.01.2017 ;

UTC Engenharia S.A (“Compromissária Pessoa Jurídica”), devidamente qualificada no Processo Administrativo nº 08700.002086/2015-14,

UTC Participações S.A., sociedade por ações, inscrita no C.N.P.J./M.F sob número 02.164.892/0001-91, com sede na Avenida Alfredo Egídio de Souza Aranha, 384, sala 01, CEP 04726-170, na Capital do Estado de São Paulo, neste ato representada por Advogados e procuradores (“Compromissária UTC Participações”),

Ricardo Ribeiro Pessôa (“Compromissário Pessoa Física 1”), devidamente qualificado no Processo Administrativo nº 08700.002086/2015-14 e

Antonio Carlos D'Agosto Miranda (“Compromissário Pessoa Física 2”), devidamente qualificados no Processo Administrativo nº 08700.002086/2015-14,

todos neste ato representados por seus advogados Tercio Sampaio Ferraz Junior, Thiago Francisco da Silva Brito e Renato Tai, decidem celebrar o presente Termo de Compromisso de Cessação de Prática (“Termo de Compromisso”), de acordo com as cláusulas e condições seguintes, em conformidade com o art. 85 da Lei nº 12.529/11 (e antigo art. 53 da Lei nº 8.884/94, com a redação dada pela Lei nº 11.482/07) e com o Regimento Interno do CADE.  

 

Cláusula Primeira – Do objeto e da abrangência

1.1. O presente Termo de Compromisso tem por objeto preservar e proteger as condições concorrenciais no mercado de serviços de engenharia, construção e montagem industrial “onshore”, no Brasil, em licitações da Petróleo Brasileiro S.A. (Petrobras), bem como suspender e, caso cumpridas integralmente as obrigações nele previstas, arquivar em relação aos Compromissários o Processo Administrativo nº 08700.002086/2015-14 (ref. Autos Restritos nº 08700.009125/2014-23).

 

Cláusula Segunda – Do reconhecimento de participação na conduta

2.1. Nos termos das exigências contidas na legislação aplicável, a celebração deste Termo de Compromisso importa na admissão, pelos Compromissários Pessoas Físicas e pela Compromissária Pessoa Jurídica, dos fatos descritos no “Histórico da Conduta”, que consiste em parte integrante deste termo como Anexo I, infra, e que também é composto pelos documentos apresentados pelos Compromissários Pessoas Físicas e pela Compromissária Pessoa Jurídica.

2.2. O Anexo I será tratado como documento de acesso restrito por todos os órgãos do CADE e será juntado em autos apartados com vistas exclusivamente aos demais representados no Processo Administrativo n° 08700.002086/2015-14 (ref. Autos Restritos nº 08700.009125/2014-23)., ou em quaisquer outros processos administrativos porventura instaurados pelo CADE para investigar os mesmos fatos, bem como servirá como prova para fins de instrução de tais processos, observadas as mesmas regras de confidencialidade do Programa de Leniência, naquilo que lhe é aplicável, respeitadas as normas específicas a respeito de Termos de Compromisso de Cessação e demais cláusulas aqui previstas. O referido documento será disponibilizado aos demais representados estritamente para fins de exercício do direito ao contraditório e à ampla defesa no Processo Administrativo referido, sendo vedada sua divulgação ou compartilhamento, total ou parcial, com outras pessoas físicas ou jurídicas, no Brasil ou em outras jurisdições, sendo que a desobediência do dever de confidencialidade sujeitará os infratores à responsabilização administrativa, civil e penal.

2.3. Os Compromissários, a Compromissária Pessoa Jurídica e o CADE reconhecem que as obrigações e efeitos do presente Termo de Compromisso limitam-se ao mercado brasileiro e ao território nacional, e não têm qualquer relação com jurisdições ou territórios estrangeiros.

 

Cláusula Terceira - Das Obrigações do Compromissário

3.1. Contribuição Pecuniária – Os Compromissários obrigam-se ao pagamento de contribuições pecuniárias conforme abaixo [Anexo II]:

3.1.1. A Compromissária UTC Participações, empresa holding do grupo econômico da Compromissária Pessoa Jurídica (UTC Engenharia S.A.), obriga-se a recolher, pela Compromissária UTC Engenharia S.A., a contribuição pecuniária no valor de R$ 125.468.099,72 (cento e vinte e cinco milhões, quatrocentos e sessenta e oito mil, noventa e nove reais e setenta e dois centavos), ao Fundo de Defesa dos Direitos Difusos, a ser paga em 12 (doze) parcelas anuais, que serão corrigidas a cada ano conforme a taxa Selic, nos termos do art. 196 do RICade, devendo a primeira ser paga até o último dia útil do ano de 2017, conforme cronograma de pagamentos em anexo [Anexo II], devendo cada parcela subsequente ser paga até o último dia útil de cada ano.

3.1.2. O Compromissário Pessoa Física 1 (Ricardo Ribeiro Pessôa) obriga-se a recolher contribuição pecuniária no valor de R$ 2.509.361,99 (dois milhões, quinhentos e nove mil, trezentos e sessenta e um reais e noventa e nove centavos), ao Fundo de Defesa dos Direitos Difusos, a ser paga em 12 (doze) parcelas anuais, a que serão corrigidas a cada ano conforme a taxa Selic, nos termos do art. 196 do RICade, devendo a primeira ser paga até o último dia útil do ano de 2017, conforme cronograma de pagamentos em anexo [Anexo II], devendo cada parcela subsequente ser paga até o último dia útil de cada ano.

3.1.3. O Compromissário Pessoa Física 2 (Antonio Carlos D'Agosto Miranda) obriga-se a recolher contribuição pecuniária no valor de R$ 1.254.681,00 (um milhão, duzentos e cinquenta e quatro mil, seiscentos e oitenta e um reais), ao Fundo de Defesa dos Direitos Difusos, a ser paga em 12 (doze) parcelas anuais, a que serão corrigidas a cada ano conforme a taxa Selic, nos termos do art. 196 do RICade, devendo a primeira ser paga até o último dia útil do ano de 2017, conforme cronograma de pagamentos em anexo [Anexo II], devendo cada parcela subsequente ser paga até o último dia útil de cada ano.

3.1.4. De forma a demonstrar o recolhimento da contribuição pecuniária acima, os Compromissários Pessoas Físicas e a Compromissária UTC Participações S.A. obrigam-se a apresentar ao CADE cópia autenticada do comprovante de pagamento no prazo de até 15 (quinze) dias após a sua realização no que se refere ao pagamento de cada parcela.

3.2. Colaboração – Os Compromissários Pessoas Físicas e a Compromissária Pessoa Jurídica obrigam-se a:

3.2.1. Apresentar ao CADE documentos, informações e outros materiais dos quais tenham ou venham a ter posse, custódia, controle ou conhecimento, e que se refiram aos fatos investigados no Processo Administrativo nº 08700.002086/2015-14 (ref. Autos Restritos nº 08700.009125/2014-23), providenciando, sempre que necessário, e às suas expensas, a tradução juramentada dos documentos apresentados;

3.2.2. Cooperar plena e permanentemente com o CADE em todos os aspectos da investigação do Processo Administrativo nº 08700.002086/2015-14 (ref. Autos Restritos nº 08700.009125/2014-23);

3.2.3. Sempre que solicitado pelo CADE, comparecer, sob suas expensas, a todos os atos processuais, até o julgamento final do Processo Administrativo nº 08700.002086/2015-14 (ref. Autos Restritos nº 08700.009125/2014-23);

3.2.4. Comunicar ao CADE toda e qualquer alteração dos dados constantes deste instrumento;

3.2.5. Auxiliar o CADE na notificação inicial de seus Funcionários contra os quais for eventualmente instaurado o Processo Administrativo;

3.2.6. Providenciar, quando solicitada, a tradução de documentos, se necessário para fins de instrução do Processo Administrativo nº 08700.002086/2015-14 (ref. Autos Restritos nº 08700.009125/2014-23), no que se refere à conduta praticada.

3.3. Conduta Futura – Os Compromissários Pessoas Físicas e a Compromissária Pessoa Jurídica obrigam-se a:

3.3.1. De forma irretratável e irrevogável, a abster-se de praticar qualquer das condutas investigadas nos autos do Processo Administrativo nº 08700.002086/2015-14 (ref. Autos Restritos nº 08700.009125/2014-23), bem como a adotar medidas para assegurar que as condutas não voltem a ocorrer;

3.3.2. Portar-se com honestidade, lealdade e boa-fé durante o cumprimento dessas obrigações;

3.3.3. Não realizar nenhum ato e a não se omitir de qualquer forma que possa prejudicar o regular das investigações desenvolvidas pelo CADE no Processo Administrativo nº 08700.002086/2015-14 (ref. Autos Restritos nº 08700.009125/2014-23); portando-se, assim, de maneira condizente com as obrigações e manifestações de vontade neste Termo assumidas.

 

Cláusula Quarta – Da Suspensão e do Arquivamento do Processo Administrativo

4.1. O Processo Administrativo nº 08700.002086/2015-14 (ref. Autos Restritos nº 08700.009125/2014-23) ficará suspenso em relação aos Compromissários até o julgamento final desse Processo Administrativo pelo Tribunal Administrativo de Defesa Econômica, quando será avaliado o cumprimento das obrigações previstas neste Termo, ou até a decretação de Descumprimento do Termo de Compromisso pelo CADE, nos termos da Cláusula Sexta, o que vier primeiro.

4.2. Simultaneamente à conclusão da investigação relativa aos fatos apurados no Processo Administrativo nº 08700.002086/2015-14 (ref. Autos Restritos nº 08700.009125/2014-23), nos termos do art. 74 da Lei nº 12.529/11, a Superintendência-Geral do CADE emitirá um relatório circunstanciado a respeito do cumprimento das obrigações do Termo de Compromisso pelos Compromissários, contendo uma descrição completa do comportamento dos Compromissários durante a investigação.

4.3. Constatado o cumprimento integral de todas as obrigações previstas na Cláusula Terceira, o Processo Administrativo nº 08700.002086/2015-14 (ref. Autos Restritos nº 08700.009125/2014-23) será arquivado em relação aos Compromissários, nos termos do artigo 85, §9º da Lei nº 12.529/2011.

 

Cláusula Quinta – Da Adesão de Pessoas Físicas

5.1. Pessoas físicas que, à época dos fatos investigados, trabalhavam para a Compromissária Pessoa Jurídica, ou para qualquer sociedade empresária de seu grupo econômico, poderão aderir a este Termo de Compromisso respeitadas as seguintes condições:

5.1.1. A Pessoa Física enquadrada na Cláusula 5.1. (doravante "Funcionário"), deverá protocolar petição manifestando seu interesse em aderir ao presente Termo de Compromisso, e, consequentemente, em assumir as obrigações que lhe forem aplicáveis;

5.1.2. O pedido deverá ser formulado nos autos do Requerimento nº 08700.010979/2015-33 e deverá conter o documento previsto no Anexo IV deste Termo devidamente preenchido;

5.1.3. Nenhuma ressalva quanto às condições e obrigações estipuladas neste Termo de Compromisso poderá ser feita pelo Funcionário que pretenda a ele aderir;

5.1.4. A Superintendência-Geral do CADE, verificando o devido preenchimento do Anexo IV, em especial o correto enquadramento do Funcionário nos termos da Cláusula 5.4, e que nenhuma ressalva nos termos da Cláusula 5.1.3 foi feita, recomendará a aceitação do pedido de adesão ao Presidente do Tribunal do CADE, que submeterá o pedido à homologação do Plenário do CADE;

5.1.5. Havendo deferimento do pedido pelo Tribunal Administrativo do CADE, será juntada uma cópia do pedido e da decisão que o deferiu aos autos do Processo Administrativo nº 08700.002086/2015-14 (ref. Autos Restritos nº 08700.009125/2014-23).

5.2. A presente cláusula não impede a propositura pelo Funcionário de requerimento próprio para negociações de Termo de Compromisso sob novas condições.

5.2.1. A apresentação do requerimento previsto na cláusula 5.2 implica a preclusão do direito de adesão previsto nesta cláusula.

5.2.2. O indeferimento do pedido de adesão não prejudica a possibilidade de o Funcionário requerer a negociação de novo Termo de Compromisso.

5.3. Com a adesão, o Funcionário assumirá integralmente as obrigações previstas nas Cláusulas 3.2 e 3.3.

5.3.1. O cumprimento da obrigação prevista na cláusula 3.2.1. poderá dar-se por intermédio da Compromissária Pessoa Jurídica.

5.4. Com a adesão, o Funcionário se comprometerá a recolher ao Fundo de Direitos Difusos contribuição pecuniária, observados os seguintes critérios:

5.4.1. Funcionários que ocuparam cargos de administrador de qualquer entidade integrante do Grupo da Compromissária Pessoa Jurídica, na época dos fatos investigados, obrigar-se-ão a recolher o valor de R$ 1.254.681,00 (um milhão, duzentos e cinquenta e quatro mil, seiscentos e oitenta e um reais), se o pedido de adesão for proposto em até 6 (seis) meses após a publicação da homologação do presente Termo no Diário Oficial da União, ou de R$ 1.882.021,50 (um milhão, oitocentos e oitenta e dois mil, vinte e um reais e cinquenta centavos), se após esse prazo;

5.4.2. Os demais Funcionários que não se incluem na Cláusula 5.4.1 obrigar-se-ão a recolher o valor de R$ 60.000,00 (sessenta mil reais), se o pedido de adesão for proposto em até seis meses após a publicação da homologação do presente Termo no Diário Oficial da União, ou de R$ 90.000,00 (noventa mil reais), se após essa data;

5.4.3. Os valores deverão ser pagos em 10 (dez) parcelas anuais iguais, após o deferimento do pedido de adesão pelo Tribunal Administrativo do CADE, que serão corrigidas a cada ano conforme a taxa Selic, nos termos do art. 196 do RICade, devendo a primeira ser paga até o último dia útil do ano do deferimento do pedido de adesão, e as parcelas subsequentes serem pagas até o último dia dos anos seguintes.

5.4.4. De forma a demonstrar o recolhimento da contribuição pecuniária acima, o Funcionário obriga-se a apresentar ao CADE cópia autenticada do comprovante de pagamento no prazo de até 15 (quinze) dias após a realização do pagamento de cada parcela.

5.5. A presente cláusula vigerá pelo prazo (i) de 01 (um) ano contado a partir da data de publicação da homologação do presente Termo no Diário Oficial da União; ou (ii) de até 60 (sessenta) dias da data de publicação no Diário Oficial da União do despacho de instauração de processo administrativo em desfavor do Funcionário; o que ocorrer primeiro.

5.6. O pedido de adesão deferido pelo Tribunal Administrativo do CADE importa o reconhecimento, pelo Funcionário, de sua participação na conduta investigada, nos termos da Cláusula Segunda e do Histórico da Conduta anexo a este Termo de Compromisso.

5.7. A adesão do Funcionário ao presente Termo de Compromisso importará a suspensão e eventual posterior arquivamento de Processo Administrativo instaurado para apurar os fatos investigados, nos termos e condições previstos na Cláusula Quarta.

5.7.1. O descumprimento do Termo de Compromisso por qualquer pessoa física ou jurídica abrangida no escopo definido conforme a Cláusula Quinta não prejudicará o cumprimento pelas demais.

5.8. A Compromissária Pessoa Jurídica envidará seus melhores esforços para comunicar todos os seus funcionários e ex-funcionários com envolvimento nos fatos investigados da possibilidade de aderirem ao presente Termo de Compromisso.

 

Cláusula Sexta – Do Descumprimento do Termo de Compromisso

6.1. O eventual descumprimento do Termo de Compromisso pela (o) Compromissária(o) ou por qualquer funcionário que tenha a ele aderido, nos termos da Cláusula Quinta, deverá ser obrigatoriamente declarado pelo Tribunal Administrativo do CADE, após procedimento administrativo de apuração, nos autos do próprio Requerimento de nº 08700.010979/2015-33, em que será resguardado à(o) Compromissária(o) ou ao Funcionário supostamente inadimplente o direito à ampla defesa para demonstração do cumprimento das obrigações, incluindo a possibilidade de apresentação de provas.

6.2. Uma vez constatado, pelo Tribunal Administrativo do CADE, o descumprimento de quaisquer obrigações previstas na Cláusula Terceira do presente Termo de Compromisso, o Processo Administrativo nº 08700.002086/2015-14 (ref. Autos Restritos nº 08700.009125/2014-23) voltará a tramitar em face da(o) Compromissária(o) inadimplente, sendo-lhe garantido direito de defesa no curso das investigações nas mesmas condições dos demais representados e nos termos da lei.

6.3. No caso de atraso injustificado e sem consentimento prévio do recolhimento da contribuição pecuniária prevista na Cláusula 3.1, ou da apresentação do comprovante de pagamento prevista na Cláusula 3.1.3, por prazo inferior a 30 (trinta) dias a contar do vencimento, a(o) Compromissária(o) inadimplente estará sujeito, exclusivamente, a uma multa diária no valor de R$ 10.000,00 (dez mil reais) para a Pessoa Jurídica e de R$ 1.000,00 (um mil reais) para a Pessoa Física.

6.4. No caso de atraso injustificado e sem consentimento prévio do recolhimento da contribuição pecuniária prevista na Cláusula 5.4, ou da apresentação do comprovante de pagamento prevista na Cláusula 5.4.4, por prazo inferior a 30 (trinta) dias a contar do vencimento, o Funcionário inadimplente estará sujeito, exclusivamente, a uma multa diária no valor de R$ 1.000,00 (um mil reais).

6.5. O atraso injustificado e sem consentimento prévio no recolhimento da contribuição pecuniária, por prazo superior a 30 (trinta) dias a contar de seu vencimento, será caracterizado como desídia da(o) Compromissária(o) ou do Funcionário inadimplente, com a consequente declaração definitiva de descumprimento integral por parte do Compromissário ou Funcionário do presente Termo de Compromisso pelo Tribunal Administrativo do CADE.

6.6. A declaração de descumprimento integral do Termo de Compromisso implicará a imposição de multa à Compromissária Pessoa Jurídica/Compromissária UTC Participações no valor de R$ 200.000,00 (duzentos mil reais), e aos Compromissários Pessoas Físicas ou Funcionários no valor R$ 10.000,00 (dez mil reais).

 

Cláusula Sétima – Da Execução

7.1. O presente Termo de Compromisso constitui título executivo extrajudicial, nos termos do artigo 85, § 8º da Lei nº 12.529/11.

 

Cláusula Oitava – Da Publicação

8.1. O Termo de Compromisso será divulgado no momento de sua apreciação pelo Plenário do CADE, e será tornado público após a sua homologação, nos termos do artigo 85, § 7º da Lei nº 12.529/11, mantida a confidencialidade dos termos da negociação.

 

Cláusula Nona – Das Notificações

9.1. Todas as notificações e outras comunicações expedidas ao Compromissário deverão ser enviadas para o seguinte endereço:

 

Sampaio Ferraz Sociedade De Advogados

Tercio Sampaio Ferraz Junior e Thiago Francisco da Silva Brito

Endereço: Praça das Guianas, 92, São Paulo – SP – 01428-030

E-mails: tercio@sampaioferraz.com.br e thiago@sampaioferraz.com.br

Telefones:  +55 (11) 3063-4322 e + 55 (11) 3061-9607

 

UTC Engenharia S.A.

Renato Tai

Endereço: Av. Alfredo Egídio de Souza Aranha, 384, São Paulo – SP – 04726-170

E-mail: renato.tai@utc.com.br

Telefone: +55 (11) 3124-1200

 

E por estarem de acordo, assinam o presente Termo de Compromisso em 4 (quatro) vias de igual teor e forma.

 

Brasília, 18 de janeiro de 2017.

 

 

CONSELHO ADMINISTRATIVO DE DEFESA ECONÔMICA

GILVANDRO VASCONCELOS COELHO DE ARAÚJO

Presidente Interino

 

UTC ENGENHARIA S.A.

pp.Thiago Francisco da Silva Brito 

 

UTC ENGENHARIA S.A.

pp. Renato Tai

 

UTC PARTICIPAÇÕES S.A.

pp.Thiago Francisco da Silva Brito 

 

UTC PARTICIPAÇÕES S.A.

pp. Renato Tai

 

Ricardo Ribeiro Pessôa

pp.Thiago Francisco da Silva Brito 

 

Antonio Carlos D'Agosto Miranda

pp.Thiago Francisco da Silva Brito        

 
Testemunhas identificadas na assinatura eletrônica.
 
 

 

ANEXO I

HISTÓRICO DA CONDUTA

(ACESSO PÚBLICO)

 

 

ANEXO II

Detalhamento das Contribuições dos Compromissários

(ACESSO RESTRITO)

 

 

ANEXO III

Da Contribuição Complementar leniência plus condicional

(ACESSO RESTRITO)

 

 

ANEXO IV

(ACESSO RESTRITO)


 


logotipo

Documento assinado eletronicamente por Gilvandro Vasconcelos Coelho de Araujo, Presidente Interino(a), em 19/01/2017, às 17:48, conforme horário oficial de Brasília e Resolução Cade nº 11, de 02 de dezembro de 2014.


logotipo

Documento assinado eletronicamente por Paulo Eduardo Silva de Oliveira, Testemunha, em 19/01/2017, às 18:27, conforme horário oficial de Brasília e Resolução Cade nº 11, de 02 de dezembro de 2014.


logotipo

Documento assinado eletronicamente por Iara do Espirito Santo, Testemunha, em 19/01/2017, às 18:28, conforme horário oficial de Brasília e Resolução Cade nº 11, de 02 de dezembro de 2014.


logotipo

Documento assinado eletronicamente por Thiago Francisco da Silva Brito, Usuário Externo, em 20/01/2017, às 09:00, conforme horário oficial de Brasília e Resolução Cade nº 11, de 02 de dezembro de 2014.


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Referência: Processo nº 08700.010978/2015-99 SEI nº 0290177